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操作风险及内控管理系统建设方案

来源:舜德数据 时间:2011-11-17 15:39

     建立统一的操作风险及内控风险管控系统,以风险点识别及监测、关键风险指标体系、事件管理及事件数据库、损失数据库的建立为核心基础,进而进行操作风险的分析评估、趋势分析、计量模型的开发建立。系统框架如下:

     其中风险点识别监测及关键风险指标体系设计操作风险执行的基础核心,也是一个是一个复杂的过程,主要体现在从风险区域的选择、风险点的识别、监测、风险诱因、关键风险指标选择、数据的收集到关键风险指标监测评估的每一个过程中存在信息的损失和不确定性,因此,选择一个合适的关键风险指标体系是一个复杂和艰巨的工作。也是操作风险管理系统的核心基础功能。关键风险指标体系的建立流程如下所示:

     同时通过建设操作风险及内控管理系统,对监控预警信息、问题数据、事件数据、损失数据等操作风险相关信息数据进行清洗整合,进行数据的收集及积累,建立操作风险数据库,是操作风险监控、分析、度量及操作风险资本计量的依据及基础,并基于公司的数据分析及模型工具平台,建立操作风险计量模型。这也是操作风险管理的核心内容之一。